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關(guān)于2024年3月采取自律監(jiān)管措施情況的公告

來源:網(wǎng)絡(luò) 作者: luoboai
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為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)交易者合法權(quán)益,我所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2024年3月情況如下:

處理自成交超限行為4起,頻繁報(bào)撤單超限行為12起,共涉及客戶19名。對(duì)13名客戶采取限制開倉措施,對(duì)5家會(huì)員采取電話提示措施。

處理違反交易限額行為3起,對(duì)涉及的12名客戶采取限制開倉措施。

處理客戶套保持倉超過其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為9起,對(duì)涉及的9名客戶采取談話提醒、限制開倉、限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。

對(duì)3名未按照套期保值方案執(zhí)行交易、未按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的客戶采取股指期貨限制開倉1個(gè)月、調(diào)整套期保值額度的自律管理措施。

特此公告。? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?中國(guó)金融期貨交易所

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2024年4月18日

責(zé)任編輯:德勤鋼鐵網(wǎng) 標(biāo)簽:

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關(guān)于2024年3月采取自律監(jiān)管措施情況的公告

luoboai

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為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)交易者合法權(quán)益,我所對(duì)違反交易所規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。2024年3月情況如下:

處理自成交超限行為4起,頻繁報(bào)撤單超限行為12起,共涉及客戶19名。對(duì)13名客戶采取限制開倉措施,對(duì)5家會(huì)員采取電話提示措施。

處理違反交易限額行為3起,對(duì)涉及的12名客戶采取限制開倉措施。

處理客戶套保持倉超過其相應(yīng)資產(chǎn)配比要求的行為9起,對(duì)涉及的9名客戶采取談話提醒、限制開倉、限期調(diào)整、要求報(bào)告情況等措施。

對(duì)3名未按照套期保值方案執(zhí)行交易、未按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的客戶采取股指期貨限制開倉1個(gè)月、調(diào)整套期保值額度的自律管理措施。

特此公告。? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?中國(guó)金融期貨交易所

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2024年4月18日


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